中信证券再因保荐执业违规被“点名”，6名保代被通报批评

不到一个月时间，中信证券股份有限公司（下称“中信证券”，600030.SH，06030.HK）再次因保荐业务违规被交易所“点名”。

6月6日，深圳证券交易所（下称“深交所”）发布《关于对中信证券股份有限公司的监管函》称，2023年5月25日，本所受理了辉芒微电子（深圳）股份有限公司（下称“辉芒微”）首次公开发行股票并在创业板上市的申请，中信证券为项目保荐人。在发行上市审核过程中，本所依规对项目保荐人进行现场督导。中国证监会依规对发行人进行现场检查。

“经查明，中信证券在执业过程中，存在三方面违规情形。”深交所进一步指出，“一是未充分核查发行人经销收入内部控制的有效性，发表的核查意见不准确。二是对发行人及其关联方资金流水核查不到位。三是未对发行人生产周期披露的准确性予以充分关注并审慎核查。”

深交所表示，中信证券作为项目保荐人，上述行为违反了本所《股票发行上市审核规则》第二十七条、第三十八条第二款的规定。

鉴于上述违规事实及情节，经深交所纪律处分委员会审议通过，深交所决定：对中信证券采取书面警示的自律监管措施。

“中信证券应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本监管函之日起二十个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改报告。”深交所强调。

同时，深交所发布《关于对保荐代表人陈禹达、王彬给予通报批评处分的决定》称，陈禹达、王彬为辉芒微IPO的项目保荐代表人，因上述三方面违规行为，深交所决定对保荐代表人陈禹达、王彬给予通报批评的处分。

“对于陈禹达、王彬上述违规行为及本所给予的处分，本所将通报中国证监会，并记入诚信档案。当事人应当引以为戒，严格遵守法律法规、保荐业务执业规范和本所业务规则的规定，诚实守信，勤勉尽责，认真履行保荐代表人职责，切实提高执业质量，保证招股说明书和出具文件的真实、准确、完整。”深交所称。

公开资料显示，辉芒微的IPO已两度折戟。

2021年12月，辉芒微申报科创板IPO获上交所受理。2022年1月7日，辉芒微被中国证券业协会抽中现场检查，其于同年1月21日主动撤回申请文件。随后，上交所决定终止对辉芒微的上市审核。

2023年5月25日，辉芒微的创业板IPO申请获深交所受理。后该项目又被抽中现场检查，保荐机构中信证券也被现场督导。在经历2轮问询后，辉芒微于2024年1月3日撤回IPO申请。深交所于两日后终止对辉芒微的上市审核。

值得一提的是，今年5月份，中信证券已因保荐业务违规被上海证券交易所（下称“上交所”）“点名”。

5月14日，上交所发布监管措施决定书表示，中信证券作为相关上市公司再融资项目的保荐人，李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐作为中信证券指定的项目保荐代表人，存在保荐职责履行不到位的情形。

“中信证券未审慎关注可能影响审核程序适用的事项，出具的核查意见与实际情况不符，履行保荐职责不到位。李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐作为项目保荐代表人，对此负有直接责任。”上交所指出。

鉴于上述违规事实和情节，上交所决定：对中信证券及李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐予以监管警示。

“当事人应当引以为戒，采取切实措施进行整改，对照相关问题进行内部追责，并自收到本决定书之日起20个交易日内向本所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字，并加盖公司公章的书面整改报告。”上交所表示。